Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft
Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft
Opschrift
Aanhef
Artikel 1
In deze regeling wordt verstaan onder:
uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik: uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 van de Commissie van 17 december 2015 bij Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de melding van daadwerkelijke of potentiële inbreuken op deze verordening aan de bevoegde autoriteiten (PbEU 2015, L 332);
verordening 1093/2010: verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese bankenautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);
verordening 1094/2010: verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);
verordening 1095/2010: Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);
Artikel 1a
De Nederlandsche Bank neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht.
|
Relevante richtlijnbepalingen: |
Korte omschrijving: |
|
Banken | Richtlijn depositogarantiestelsels: | |
| art. 4, tiende en elfde lid | Uitvoering periodieke stresstests depositogarantiestelsel en bescherming daarbij gebruikte informatie | |
| art. 19, tweede lid | Informatievoorziening aan depositohouders over niet langer door het depositogarantiestelsel gegarandeerde deposito’s | |
|
Richtlijn gedekte obligaties | ||
|
art. 20, eerste lid |
Samenwerkingsverplichting tussen bevoegde autoriteit en afwikkelingsautoriteit voor duur van afwikkeling in belang van beleggers in gedekte obligaties | |
|
art. 20, vierde lid |
Coördinatie en informatie-uitwisseling tussen bevoegde autoriteit en afwikkelingsautoriteit | |
|
art. 25, eerste lid |
Algemene samenwerkingsverplichting bankentoezicht en afwikkeling | |
|
Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten |
Richtlijn kapitaalvereisten |
|
art. 27, tweede paragraaf |
Criteria voor gekwalificeerde deelneming | |
art. 29, tweede en vierde lid | Aan een beleggingsonderneming die orders m.b.t. financiële instrumenten uitvoert, toestaan om deze instrumenten voor eigen rekening te houden | |
art. 68, derde lid | Minimale duur publicatie van informatie over bestuurlijke sancties op website | |
|
art. 71, eerste en tweede lid |
Melding van inbreuken |
|
|
art. 77, eerste tot en met derde lid |
Bevorderen van gebruik interne ratingbenadering |
|
|
art. 91, eerste lid, tweede alinea, tweede zin |
Controle witwassen en terrorismefinanciering | |
|
art. 97, vierde lid, tweede alinea |
Toetsing en evaluatie door toezichthouder | |
|
art. 99 |
Programma voor onderzoek door de toezichthouder |
|
|
art. 101, tweede en vijfde lid, laatste alinea |
Doorlopende toetsing van de toelating om interne benaderingen te hanteren |
|
|
art. 105 |
Specifieke liquiditeitsvereisten |
|
art. 109, derde lid | Wijze van toepassing regels omtrent interne bedrijfsvoering en governance op dochterondernemingen met zetel in derde land | |
|
art. 110, eerste lid |
Toepassing toetsings- en evaluatieproces en toezichtsmaatregelen |
|
art. 112, eerste en derde lid | Coördinatie bij de uitoefening van geconsolideerd toezicht | |
art. 127, tweede lid, tweede alinea, en derde lid | Beoordeling en toepassing gelijkwaardig toezicht op geconsolideerde basis | |
|
art. 143, eerste en tweede lid |
Openbaarmaking algemene informatie door toezichthouders |
|
|
art. 144 |
Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders |
|
Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten: | ||
| art. 3, vierde lid | Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling | |
| art. 3, zevende lid | Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is | |
| art. 6, vierde lid | Raadpleging van afwikkelingsautoriteit over herstelplan | |
| art. 11, tweede lid | Informatieverstrekking ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen | |
| art. 14, eerste en tweede lid | Toezending (groeps)afwikkelingsplannen aan toezichthouders | |
| art. 17, zevende lid | Raadpleging toezichthouder bij en rekening houden met gevolgen van vaststelling alternatieve maatregel voor wegnemen wezenlijke belemmeringen voor afwikkelbaarheid | |
| art. 22 | Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep | |
| art. 27, tweede lid | Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand | |
art. 33 bis, vijfde lid, tweede alinea |
Regelingen coördinatie nationale administratieve of rechterlijke instanties | |
|
art. 33 bis, achtste lid, eerste alinea |
Mededeling uitoefenen bevoegdheid tot opschorting van bepaalde verplichtingen | |
|
art. 33 bis, achtste lid, tweede alinea |
Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders | |
| art. 34, eerste, tweede, vijfde en zesde lid | In acht nemen algemene beginselen met betrekking tot afwikkeling | |
|
art. 45 ter, negende lid, eerste alinea |
Raadplegen bevoegde autoriteit bij nemen MREL-besluit | |
|
art. 45 duodecies, tweede lid |
Raadpleging bevoegde autoriteit bij bevoegdheidsuitoefening bij schending MREL | |
| art. 47, derde lid | Bij bail-in en AFOMKI rekening houden met waardering, het bedrag dat moet worden afgeschreven of omgezet en de raming van het totaalbedrag aan bail-in | |
| art. 51 | Opstellen en uitvoeren bedrijfssaneringsplan bij bail-in met het oog op herkapitalisatie. | |
| art. 54, tweede lid | Beoordeling of het passend is dat de instelling procedurele belemmeringen voor bail-in wegneemt en indien het afwikkelingsplan in bail-in voorziet, of bail-in daadwerkelijk kan worden toegepast | |
| art. 59, achtste en negende lid | Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling | |
| art. 62, eerste tot en met zevende lid | Procedure voor vaststelling levensvatbaarheid instelling | |
| art. 62, negende lid | Uitvoering besluit tot afschrijven of omzetten kapitaalinstrumenten | |
| art. 67, tweede lid | Niet overgaan tot overdracht, omzetting of andere maatregel m.b.t. activa in derde landen bij uiterste twijfelachtigheid over mogelijkheid tot uitvoering daarvan | |
| art. 69, vijfde lid | Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opschorting verplichtingen instelling in afwikkeling | |
| art. 70, derde lid | Beperkingen uitoefening zekerheidsrechten consistent opleggen aan groepsentiteiten in afwikkeling | |
| art. 70, vierde lid | Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opleggen beperkingen uitoefening zekerheidsrechten | |
| art. 71, zesde lid | Rekening houden met gevolgen financiële markten bij tijdelijke opschorting van beëindigingsrechten | |
| art. 81, derde en vierde lid | Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen | |
| art. 82, tweede lid | Vereisten aan besluit tot nemen van afwikkelingsmaatregel | |
| art. 83 | Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen | |
| art. 84, vijfde lid, onderdeel c | Uitwisselen informatie nationale toezichthouders en autoriteiten | |
| art. 87 | In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling | |
| art. 91, tweede lid | Beoordeling waarschijnlijke invloed afwikkelingsmaatregelen op de groep en haar entiteiten in andere lidstaten | |
| art. 112, derde lid | Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website | |
|
Beleggingsondernemingen in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen |
Richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen |
|
|
art. 44 |
Bekendmakingsvereisten |
|
|
art. 51 |
Opname van holdings in het toezicht op de naleving van het groepskapitaalcriterium |
|
|
Financiële conglomeraten |
Richtlijn financiële conglomeraten |
|
|
art. 3, negende lid |
Beoordelen ontheffingen en evaluatie indicatoren en risicobeoordelingen fico’s |
|
|
art. 11, vierde lid, tweede alinea |
Opstellen coördinatieregeling en deelname aan college |
|
Instellingen voor collectieve belegging in effecten | Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten: | |
| art. 99ter, vierde lid | Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website | |
|
Premiepensioeninstellingen |
Richtlijn instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening | |
|
art. 47, tweede en derde lid |
Uitoefening van risicogebaseerd toezicht | |
|
art. 49, eerste lid |
Beoordeling van de strategieën, processen en rapportageprocedures | |
|
art. 51, tweede lid |
Bekendmaking van statistische gegevens | |
| Verzekeraars | Richtlijn solvabiliteit II | |
|
art. 4, vierde lid | Toetsing uitzonderingsvoorwaarden | |
|
art. 28 | Effecten voor de stabiliteit van de financiële systemen in de EU | |
|
art. 29, eerste en tweede lid |
Algemene toezichtvoorschriften | |
|
art. 31, tweede lid | Bekendmaking van algemene toezichtinformatie | |
|
art. 36 | Inrichting toezichtproces | |
|
art. 142, tweede lid |
Bepalingen inzake een saneringsplan en financieel plan | |
|
art. 231, tweede lid | Beoordeling aanvraag voor een intern model van een groep | |
| art. 237, tweede lid | Beoordeling aanvraag toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer | |
|
art. 244, eerste lid |
Toezicht op risicoconcentratie | |
|
art. 245, eerste lid |
Toezicht op intragroeptransacties | |
|
art. 271, vierde lid, tweede alinea |
Bekendmaking van beslissingen tot vaststelling van saneringsmaatregelen | |
|
art. 280, eerste lid, tweede alinea |
Bekendmaking liquidatieprocedure | |
Artikel 1b
De Autoriteit Financiële Markten neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht.
|
Relevante richtlijnbepalingen: |
Korte omschrijving: |
|
|
Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten |
Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen: |
|
|
art. 3, vierde lid |
Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling |
|
|
art. 3, zevende lid |
Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is |
|
|
art. 6, vierde lid |
Toetsing herstelplan door de afwikkelingsautoriteit |
|
|
art. 11, tweede lid |
Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen |
|
|
art. 27, tweede lid |
Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand |
|
|
art. 59, achtste en negende lid |
Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling |
|
|
art. 81, derde en vierde lid |
Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen |
|
|
art. 87 |
In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling |
|
|
art. 112, derde lid |
Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website |
|
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten | Richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014: | |
art. 73, eerste lid | Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op de bepalingen van de verordening markten voor financiële instrumenten en op de artikelen ter implementatie van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 mogelijk te maken | |
Effectenmarkten | Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik | |
| art. 3 | Specifieke personeelsleden zijn verantwoordelijk voor het verwerken van een melding betreffende marktmisbruik | |
| art. 4 | Publicatie van informatie over het doen van een melding betreffende marktmisbruik | |
| art. 5 | Procedures die van toepassing zijn op een melding betreffende marktmisbruik | |
| art. 6 | Voorschriften omtrent communicatiekanalen ten behoeve van het ontvangen van een melding betreffende marktmisbruik | |
| art. 7 | Registratie van ontvangen meldingen betreffende marktmisbruik | |
| art. 9 | Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de meldende persoon | |
| art. 10 | Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens bij het doorgeven van gegevens binnen de AFM en aan andere instanties | |
| art. 11 | Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de aangegeven persoon | |
| art. 12 | Evaluatie van de procedures omtrent het ontvangen en in behandeling nemen van meldingen betreffende marktmisbruik | |
| Instellingen voor collectieve belegging in effecten | Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten: | |
| art. 99ter, vierde lid | Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website | |
|
Premiepensioeninstellingen |
Richtlijn instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening | |
|
art. 47, tweede en derde lid |
Uitoefening van risicogebaseerd toezicht | |
Verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen | Richtlijn Verzekeringsdistributie: | |
art. 3, vierde lid, eerste alinea | Verstrekken van informatie over financiëledienstverleners die grensoverschrijdende diensten verlenen aan EIOPA ten behoeve van openbaar register en het toegang verlenen tot openbaar register vanaf website toezichthouder | |
art. 3, vierde lid, zesde alinea |
In kennisstelling toezichthoudende autoriteit lidstaat van ontvangst van doorhaling in register | |
|
art. 5, derde lid |
Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen bij grensoverschrijdende dienstverlening aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van ontvangst, EIOPA en Europese Commissie | |
|
art. 8, vijfde lid |
Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen door bijkantoren aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst, EIOPA en Europese Commissie | |
|
art. 9, tweede lid |
Samenwerking en informatie-uitwisseling met toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst bij het nemen van maatregelen ter bescherming van de consument in lidstaat van ontvangst | |
|
art. 11, eerste en vierde lid |
Bekendmaken regels van algemeen belang | |
|
art. 13, eerste tot en met derde lid |
Samenwerking en uitwisselen van informatie over verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen met toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten | |
|
art. 31, zesde lid |
Samenwerking en coördinatie toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten bij uitoefening sanctiebevoegdheden | |
|
art. 32, derde lid |
Kennisgeving EIOPA van opgelegde sancties en maatregelen | |
|
art. 35 |
Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op artikelen ter implementatie van de richtlijn verzekeringsdistributie mogelijk te maken | |
|
art. 36 |
Informatieverstrekking aan EIOPA over getroffen sancties en administratieve maatregelen | |