Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA

De aanpak van witwassen heeft prioriteit bij de overheid, omdat het van groot belang is voor de effectieve bestrijding van allerlei vormen van ernstige criminaliteit. De Wet toezicht trustkantoren 2018 heeft als doel integriteitsrisico’s bij trustdienstverlening te verkleinen. Bij trustdiensten bestaat namelijk een risico dat deze worden misbruikt voor witwassen, de financiering van terrorisme of ander maatschappelijk onbetamelijk gedrag. Trustkantoren fungeren op grond van deze wet als poortwachters en zijn verplicht hun bedrijfsvoering zo in te richten dat integriteitrisico’s worden gesignaleerd en kunnen worden beheerst.

SIRA

De SIRA vormt het startpunt van de integere en beheerste bedrijfsvoering. In de SIRA worden alle risico’s geïdentificeerd, geanalyseerd en gewaardeerd. Beleid, procedures, processen en beheersmaatregelen worden hierop gebaseerd en geïmplementeerd. Dit beleid en de procedures, processen en beheersmaatregelen worden vervolgens toegepast bij de acceptatie van nieuwe cliënten. DNB heeft vastgesteld dat CIS de SIRA als basis voor het cliëntenonderzoek meerdere jaren niet op orde heeft gehad. De aanwijzing zag op het aanpassen en actualiseren van de SIRA, zodat de SIRA voldoet aan de wettelijke vereisten. Inmiddels wordt door CIS aan de vereisten voldaan. 

Bezwaar

CIS heeft bezwaar gemaakt tegen de gegeven aanwijzing. Op 21 maart 2023 is DNB in zoverre aan het bezwaar van CIS tegen de aanwijzing tegemoetgekomen dat zij een nadere termijn heeft geboden om de geconstateerde overtreding te beëindigen. Verder heeft zij het bezwaar ongegrond verklaard. Het beroep is op 21 december 2023 door CIS ingetrokken. Daarmee zijn de aanwijzing en de beslissing op bezwaar onherroepelijk geworden.

Lees hieronder de aanwijzing en de beslissing op bezwaar, m.u.v. vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).