Rechtbank Amsterdam, 22-03-2017, ECLI:NL:RBAMS:2017:10601, C/13/476532 / HA ZA 10-3800
Rechtbank Amsterdam, 22-03-2017, ECLI:NL:RBAMS:2017:10601, C/13/476532 / HA ZA 10-3800
Gegevens
- Instantie
- Rechtbank Amsterdam
- Datum uitspraak
- 22 maart 2017
- Datum publicatie
- 17 oktober 2018
- ECLI
- ECLI:NL:RBAMS:2017:10601
- Zaaknummer
- C/13/476532 / HA ZA 10-3800
Inhoudsindicatie
Geen aansprakelijkheid van custodian, depository en administrator jegens fondsen en hun investeerders die hun inleg zijn verloren door ponzi scheme.
Uitspraak
vonnis
Afdeling privaatrecht
zaaknummer / rolnummer: C/13/602630 / HA ZA 16-177
Vonnis van 22 maart 2017
in de zaak van
1. de stichting
STICHTING FAIRFIELD COMPENSATION FOUNDATION,
gevestigd te Amsterdam,
2. de rechtspersoon naar buitenlands recht
COLIMA INTERNATIONAL LIMITED,
gevestigd te Tortola (Britse Maagdeneilanden),
3. de rechtspersoon naar buitenlands recht
MERUS TRIDENT TRUST COMPANY (BVI) LIMITED,
gevestigd te Tortola (Britse Maagdeneilanden),
eiseressen,
advocaat mr. K. Rutten te Utrecht,
tegen
1. de naamloze vennootschap
CITCO GLOBAL CUSTODY N.V.,
gevestigd te Amsterdam,
2. de naamloze vennootschap
CITCO BANK NEDERLAND N.V.,
gevestigd te Amsterdam,
3. de besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid
CITCO FUND SERVICES (EUROPE) B.V.,
gevestigd te Amsterdam,
gedaagden,
advocaat mr. M. Deckers te Amsterdam.
Eiseressen zullen hierna afzonderlijk worden aangeduid als de Stichting, Colima en Merus en gezamenlijk als de Stichting c.s. Gedaagden zullen hierna afzonderlijk worden aangeduid als CGC, CBN en CFS en gezamenlijk als Citco c.s.
1 De procedure
Het verloop van de procedure blijkt uit:
- -
-
het vonnis in de incidenten van 6 februari 2013;
- -
-
de conclusie van antwoord, met producties;
- -
-
het tussenvonnis van 12 juni 2013, waarbij een comparitie van partijen is gelast;
- -
-
het proces-verbaal van comparitie van 7 oktober 2013, met de daarin genoemde processtukken;
- -
-
de akte uitlaten partijen van Citco c.s. van 1 oktober 2014;
- -
-
de akte uitlaten partijen van de Stichting c.s. van 1 oktober 2014;
- -
-
de conclusie van repliek, tevens houdende akte wijziging van eis van de Stichting c.s., met producties;
- -
-
de conclusie van dupliek, tevens houdende antwoordakte wijziging van eis, van Citco c.s., met één productie;
- -
-
het verkorte proces-verbaal van de pleidooizitting van 14 oktober 2015, met de daarin genoemde processtukken;
- -
-
vervolgens is vonnis bepaald op 25 november 2015;
- -
-
de fax van 24 november 2015 waarin namens partijen het verzoek gedaan wordt geen vonnis te wijzen omdat tussen partijen overleg plaatsvindt;
- -
-
het rolbericht van 15 februari 2016 met daarin het verzoek van de Stichting c.s. om de zaak op de rol van 17 februari 2016 te plaatsen voor dagbepaling vonnis.
Ten slotte is opnieuw vonnis bepaald.
2 De feiten
Eind 2008 kwam een wereldwijde grootschalige financiële fraude (in de vorm van een piramidespel, een zogenaamd ponzi scheme) van de New Yorkse effectenhandelaar [naam 1] (hierna: [naam 1] ) en zijn effectenhuis [naam 1] (hierna: [naam 1] ) aan het licht.
[naam 1] trok geld aan rechtstreeks van cliënten en via beleggingsfondsen, zogenaamde feeder funds. Deze fondsen trokken geld aan van derden en lieten dat vervolgens (vrijwel) volledig beheren door [naam 1] . De vele miljarden aangetrokken Amerikaanse dollars werden door [naam 1] steeds niet belegd maar gebruikt om aan uittredende beleggers een zogenaamde redemption uit te keren, dat wil zeggen hun inleg en de tot dan toe fictief daarmee verkregen opbrengsten.
Fairfield Lambda Limited (hierna: Lambda), Fairfield Sigma Limited (hierna: Sigma) en Fairfield Sentry Limited (hierna: Sentry), hierna gezamenlijk: de Fairfield fondsen, alle in 1990 opgericht naar het recht van de Britse Maagdeneilanden en ook aldaar gevestigd, maakten deel uit van de hiervoor onder 2.2 bedoelde fondsen. Lambda en Sigma hebben geïnvesteerd in Sentry en Sentry heeft vervolgens geïnvesteerd in [naam 1] .
Fairfield Greenwich (Bermuda) Limited was vanaf 2003 de investment manager (beheerder) van de Fairfield fondsen. Fairfield Greenwich (Bermuda) Limited heeft aan [naam 1] mandaat verleend om op te treden als sub-investment manager ter zake van het aan [naam 1] door de Fairfield fondsen ter beschikking gestelde vermogen.
Citco c.s. verleende de volgende diensten aan de Fairfield fondsen:
ten aanzien van Sentry is CBN als custodian en CGC als depository (ook wel aangeduid als depositary) opgetreden. In dit kader zijn deze partijen op 17 juli 2003 een Brokerage en Custody Agreement overeengekomen (hierna: de Custodian Agreement Sentry I). Ter vervanging van de Custodian Agreement Sentry I zijn deze partijen op 3 juli 2006 een nieuwe Custodian Agreement aangegaan (hierna: de Custodian Agreement Sentry II).
ten aanzien van Sigma is CGC als custodian opgetreden en CBN als haar bank en broker. In dit kader zijn deze partijen op 12 augustus 2003 een Brokerage en Custody Agreement (hierna: de Custodian Agreement Sigma) aangegaan.
ten aanzien van Lambda is CGC als custodian opgetreden en CBN als haar broker. In dit kader zijn deze partijen op 25 oktober 2002 een Brokerage en Custodian Agreement (hierna: de Custodian Agreement Lambda) aangegaan.
ten aanzien van Sentry, Lambda en Sigma is CFS opgetreden als administrator. Hiertoe heeft CFS op 20 februari 2003 met Sentry en Sigma en op 16 juli 2003 met Lambda een Administration Agreement gesloten (hierna: respectievelijk de Administration Agreement Sentry, de Administration Agreement Sigma en de Administration Agreement Lambda).
In de Custodian Agreement Sentry II, staat onder meer:
“(...)
2. Appointment of Custodian
The Fund hereby appoints the Custodian as custodian of the Fund on the terms and subject to the conditions hereof, which appointment is hereby accepted by the Custodian.
The Custodian agrees to provide the services herein set out, subject to the provisions of this Agreement.
3.Depositary
The Custodian and the Depositary shall cause all Securities that are held for the Fund to be held exclusively by the Depositary (...)
(...)