Aflevering 12

Misbruik van identiteitsverschil, Vereenzelviging, Maatstaf van HR 13 oktober 2000, «JOR» 2000/238, m.nt. De Witt Wijnen (Rainbow), ’s Hofs oordeel dat verhaal van schade door fraude i.c. te ver gaat, geeft geen blijk van onjuiste rechtsopvatting en is niet onbegrijpelijk, Toerekening van gedragingen van degene die volledige zeggenschap heeft in rechtspersoon, Inbreng valt binnen doelomschrijving rechtspersoon, Of er desalniettemin sprake is van ongerechtvaardigde verrijking moet worden onderzocht, Terugverwijzing

Personenvennootschap, Aansprakelijkheid van commanditaire vennoten, Overtreding beheersverbod, Toepassing maatstaf van HR 29 mei 2015, «JOR» 2015/192, m.nt. Stokkermans (Katterug), Enkele bestaan van personele unie tussen bestuurders van beherend vennoten en bestuurders van commanditaire vennoten leidt niet zonder meer tot toepassing van art. 21 WvK, Vervolg op Hof Amsterdam 27 januari 2015, «JOR» 2015/164, m.nt. Stokkermans

Geschillenregeling, Vordering tot overgang van stemrecht pandhouder, Vennootschappelijk belang wijkt onder omstandigheden voor belang pandhouder, Hierdoor wordt uitholling van pandrecht als zekerheidsrecht in financieel verkeer voorkomen, Terughoudende toetsing van daadwerkelijke gedragingen stemgerechtigde pandhouder

Uitkoopprocedure Grontmij, Uitsluitend niet bij naam bekende aandeelhouders kunnen op voet van art. 54 lid 2 Rv collectief worden gedagvaard, Hieronder vallen niet de bij naam bekende aandeelhouders met onbekende woon- of verblijfplaats

Uitkoopprocedure Ten Cate, Verificatie authenticiteit informatie door notaris of registeraccountant, Uit diens verklaring moet blijken dat uitkoper voldoet aan kapitaals- en stemrechtsvereiste van art. 2:92a/201a/359c lid 1 BW en voorts dat uitkoper 90%-drempel van art. 2:359c lid 6 BW heeft gehaald, Overgelegde verklaring is ontoereikend, Tussenarrest

Uitkoopprocedure Ten Cate, Verificatie authenticiteit informatie door notaris of registeraccountant, Genoegzaam is gebleken dat aan kapitaals- en stemrechtsvereiste is voldaan en voorts dat uitkoper 90%-drempel heeft gehaald, Peildatum is gelijk aan datum betaalbaarstelling onder bod, Verwijzing naar OK 7 juli 2015, «JOR» 2015/234, m.nt. Salemink (Unit4)

Uitkoopprocedure Mota-Engil, Verificatie authenticiteit informatie door notaris of registeraccountant, Uit diens verklaring moet blijken dat uitkoper voldoet aan kapitaalsvereiste van art. 2:92a BW, Overgelegde verklaring is ontoereikend, Deskundigenonderzoek gelast naar waarde over te dragen aandelen, Tussenarrest, Verwijzing naar OK 2 augustus 2016, «JOR» 2016/229 (Ten Cate)

Uitkoopprocedure Ballast Nedam, Verificatie authenticiteit informatie door notaris of registeraccountant, Uit diens verklaring moet blijken dat uitkoper voldoet aan kapitaalsvereiste van art. 2:92a BW, Overgelegde verklaring is ontoereikend en bovendien van latere datum dan datum dagvaarding, Geen aanknoping bij biedprijs, Deskundigenonderzoek gelast met oog op vaststelling prijs aandelen, Vaststelling peildatum op datum tussenarrest

Medezeggenschap, Besluit tot wijziging governancestructuur dochtervennootschap Abellio betreft gehele onderneming van NS Groep, Alle onderdelen van concern hebben immers belang bij het voorkomen van aantasting van vertrouwen van stakeholders, Adviesplichtig besluit waarvoor ten onrechte aan COR geen advies is gevraagd, Intrekking van besluit bevolen

Intrekken vergunning trustkantoor, Niet melden van identiteit en antecedenten (mede)beleidsbepaler, Tegen deze persoon liep op moment van vergunningverlening strafrechtelijk onderzoek wegens witwaspraktijken, Door appellante is bewust verkeerde voorstelling van zaken gegeven, Aannemelijk is dat vergunning niet zou zijn verleend indien betreffende informatie aan DNB bekend was geweest, Vervolg op Rb. Rotterdam 2 juli 2015, «JOR» 2015/265, m.nt. Van Eersel

Weigering vergunning voor verlenen beleggingsdiensten en verrichten beleggingsactiviteiten, Binaire opties kwalificeren als financieel instrument, AFM beslist (uitsluitend) over toelating tot financiële markt, Integere bedrijfsuitoefening beleggingsonderneming vereist, AFM is niet bevoegd om buiten kader Wft overtredingen vast te stellen en handhavend op te treden, Vervolg op Rb. Rotterdam 16 januari 2015 en Vzngr. CBb 24 maart 2015, «JOR» 2015/166 en 167, m.nt. Lieverse

Bestuurlijke boete, Zonder vergunning verlenen van beleggingsdiensten, Handelen in uitoefening van bedrijf, AFM had basisbedrag van boete niet hoeven te matigen gelet op ernst van overtreding en mate van verwijtbaarheid, Overtreding is door appellante niet uit eigen beweging gestaakt, Geen reden voor (verdere) matiging van door AFM opgelegde boete, Appellante heeft geen betrouwbaar en volledig inzicht geboden in haar financiële situatie, zodat gefundeerd oordeel over draagkracht niet mogelijk is, Bevestiging van bestreden uitspraak

Beleggingsadviesrelatie, Vastgestelde risicoprofielen gevolg van eigen keuzes belanghebbende, Als praktiserend advocaat en ondernemer mag van belanghebbende worden verwacht dat hij strekking en reikwijdte van deze keuzes kon doorgronden, Door portefeuille te adviseren die geheel uit aandelen bestond, heeft bank niet gehandeld in strijd met hetgeen van een redelijk handelend en redelijk bekwaam beleggingsadviseur mag worden verwacht

Bestuurlijke boete, Integere bedrijfsvoering niet gewaarborgd door stelselmatige wetsovertredingen, Onrechtmatige toezichtshandelingen, Functiescheiding tussen toezichthouder en boetefunctionaris of bezwaarbehandelaar, Besluitvorming moet onbevangen en onafhankelijk van toezichthouder plaatsvinden, Vereiste transparantie niet in acht genomen, Ambtshalve matiging boete wegens schending redelijke termijn, Vernietiging van bestreden besluiten

Inzet van toezichtbevoegdheden buiten Nederland, Last onder dwangsom wegens niet voldoen aan inlichtingenvordering, Wijze van bekendmaking besluit, Reikwijdte territorialiteitsbeginsel, Of uitoefening van toezichtbevoegdheden buiten Nederland kan plaatsvinden zonder schending van territorialiteitsbeginsel wordt bepaald door plaats van handelingen die overtreding vormen, Verwijzing naar Rb. Rotterdam 5 januari 2016, «JOR» 2016/68, m.nt. Nuijten

Inzet van toezichtbevoegdheden buiten Nederland, Last onder dwangsom wegens niet voldoen aan inlichtingenvordering, Wijze van bekendmaking besluit, Reikwijdte territorialiteitsbeginsel, Of uitoefening van toezichtbevoegdheden buiten Nederland kan plaatsvinden zonder schending van territorialiteitsbeginsel wordt bepaald door plaats van handelingen die overtreding vormen

Declaratieservice voor huisartsen, waarbij gebruik gemaakt wordt van stichting beheer derdengelden, Faillissement van zowel declaratieservice als stichting, Overeenkomst financiële dienstverlening is driepartijenovereenkomst waarbij ook gefailleerde stichting partij was, Overeenkomst is grondslag voor vordering curator stichting tot terugbetaling van wat huisarts te veel ontvangen had, Vaststelling hoogte vordering jegens huisarts, Stelplicht en bewijslast, Proefprocedure, Tussenvonnis

Verrekening in het zicht van faillissement, Overneming van schuld, Verkoop leasecontract, kantoorinventaris, website en motorfiets door nadien gefailleerde vennootschap aan zustervennootschap en (middellijk) bestuurder, waarna daaruit voortvloeiende schulden door moedervennootschap worden overgenomen en verrekend met vordering op failliet, Goede trouw ex art. 54 Fw, Peeters/Gatzen-vordering, Benadeling schuldeisers, Onrechtmatige daad (middellijk) bestuurder jegens gezamenlijke schuldeisers

Verzet tegen faillietverklaring, Vermelding van naam verzoekster in petitum faillissementsverzoek is kennelijke vergissing, Na faillietverklaring, maar vóór behandeling verzet wordt vordering verzoekster voldaan, Toetsing ex nunc, Verwijzing naar HR 5 juni 2015, «JOR» 2015/311, m.nt. Bijloo (HSK/Bosma)

Aanwijsbevoegdheid ex art. 6:43 lid 1 BW, Bankgarantie, Huur, Tussentijdse beëindiging van huur wegens faillissement huurder, Verhuurder roept door bank afgegeven bankgarantie ten behoeve van failliet in, Geen aanwijsbevoegdheid curator, Van bank ontvangen bedrag strekt in mindering op concurrente vordering van verhuurder op failliet en niet op boedelvordering (huurschuld na faillietverklaring)

Geen terugneemrecht echtgenoot ex art. 61 lid 4 Fw, Huwelijkse voorwaarden, Loten werden betaald vanaf gezamenlijk gebruikte bankrekening op naam van echtgenote failliet, Echtgenote van failliet heeft loten niet voor meer dan de helft met eigen middelen gefinancierd, Prijsgeld loterij niet voortgesproten uit belegging van aan echtgenote toebehorende gelden, Bewijslast

Leaseovereenkomst, Verkoop door lessee van geleasete roerende zaak (drukmachine) zonder toestemming leasemaatschappij en operational lessor en betaling koopprijs aan verkeerde partij, Geldige titel, Bevoegdheid, Overdracht anders dan om niet, Goede trouw, Geldige eigendomsoverdracht, Bestuurdersaansprakelijkheid, Bestuurder heeft verkoop en foutieve betaling niet tegengehouden, Geen persoonlijk ernstig verwijt bestuurder, Verwijzing naar HR 8 december 2006, «JOR» 2007/38 (Ontvanger/Roelofsen); HR 23 november 2012, «JOR» 2013/40, m.nt. Van Andel en Rutten (Spaanse Villa); HR 5 september 2014, «JOR» 2014/325, m.nt. SCJJK (RCI/Kastrop); HR 5 september 2014, «JOR» 2014/296, m.nt. Kroeze (Hezemans Air/Van der Meer) en HR 6 februari 2015, «JOR» 2015/102, m.nt. Van Bekkum (Rutten c.s./Staal Satelliet c.s.)

Borgtochtovereenkomst, Toestemmingsvereiste ex art. 1:88 lid 1 aanhef en onder c BW, Uitzondering ex art. 1:88 lid 5 BW, Sluiten van financieringsovereenkomst behoort tot normale uitoefening van het bedrijf, Verwijzing naar HR 14 april 2000, «JOR» 2000/113 (Soetelieve/Stienstra) en HR 8 juli 2005, «JOR» 2005/233, m.nt. Verdaas (Rabobank/Van Hees)

Borgtochtovereenkomst, Toestemmingsvereiste ex art. 1:88 lid 1 aanhef en onder c BW, Uitzondering ex art. 1:88 lid 5 BW, Verlenging van leveren op krediet behoort niet tot normale uitoefening van het bedrijf, Verwijzing naar HR 14 april 2000, «JOR» 2000/113 (Soetelieve/Stienstra); HR 8 juli 2005, «JOR» 2005/233, m.nt. Verdaas (Rabobank/Van Hees) en HR 18 december 2015, «JOR» 2016/106, m.nt. Bertrams (Nooij/ING)

Borgtochtovereenkomst, Toestemmingsvereiste ex art. 1:88 lid 1 aanhef en onder c BW, Uitzondering ex art. 1:88 lid 5 BW, Het zich sterk maken voor betaling van zaken die in toekomst geleverd zullen worden en waarmee voortzetting van bedrijf is gediend, behoort tot normale uitoefening van het bedrijf, Verwijzing naar Hof ’s-Hertogenbosch 3 juli 2000, NJ 2001/342, Tussenarrest

Overeenkomst en derden, Geldlening, Verstrekken gelden door leningnemer aan concerngenoten in kader van herstructurering van in zwaar weer verkerend concern, Onrechtmatig handelen jegens obligatiehouder leninggever, Verwijzing naar HR 24 september 2004, «JOR» 2004/341 (Vleesmeesters/Alog) en HR 20 januari 2012, NJ 2012/59 (Wierts/Visseren)

Eigendomsverkrijging gemeente van grond en daarop gebouwd schoolgebouw na faillissement van onderwijsstichting, Fixatiebeginsel, Eigendomsverkrijging ex art. 110 lid 4 WPO is “overige in wet aangegeven wijze van rechtsverkrijging” ex art. 3:80 lid 3 BW, Art. 20 Fw staat daaraan niet in de weg, Ontvankelijkheid, Formele rechtskracht besluit bestuursorgaan, Civiele rechter niet gebonden aan inhoudelijke overwegingen bestuursrechter over dat besluit, Verwijzing naar HR 20 maart 2015, «JOR» 2015/140, m.nt. Josephus Jitta (Minister van Financiën/VEB c.s.)

Internationaal privaatrecht, Retentierecht op zeeschip, Nederlands recht toepasselijk op retentierecht, Belgisch recht toepasselijk op insolventieprocedure, Voldoende samenhang om opschorting te rechtvaardigen, ook ten aanzien van vorderingen voortvloeiende uit gelijksoortige opdrachten met betrekking tot andere schepen van failliet, Vraag over lossing door curator en voorrang retentierecht boven pand- en hypotheekrecht naar Belgisch recht, Verwijzing naar HR 7 januari 2000, «JOR» 2000/46, m.nt. Verhagen (Leyland DAF) en HR 5 maart 2004, «JOR» 2004/178, Tussenarrest

Internationaal recht, Beslag- en executierecht, Prejudiciële beslissing, Conservatoir beslag op eigendommen van vreemde staat, Eigendommen bestemd voor openbare dienst, Staatsimmuniteit van executie, Geen onderscheid conservatoir en executoriaal beslag, Stelplicht en bewijslast, Presumptie van immuniteit van executie niet in strijd met art. 6 EVRM en geen ontoelaatbare doorkruising Nederlands beslagrecht, Verwijzing naar HR 28 mei 1993, NJ 1994/329; HR 11 juli 2008, «JOR» 2008/251 (Azeta/JCR) en HR 28 juni 2013, NJ 2014/453 (Ahmad/Staat), Samenhang met HR 5 september 2014, «JOR» 2015/154, m.nt. Van de Hel-Koedoot

Geldlening, Beding dat lener bedrag slechts hoeft terug te betalen wanneer hij daartoe de mogelijkheid heeft, Verplichting tot terugbetaling onder opschortende voorwaarde, Art. 7A:1798 BW niet van toepassing, Stelplicht en bewijslast, Verwijzing naar HR 10 juni 1927, NJ 1927/1048 en HR 24 november 1927, NJ 1928/390

Bodemrecht fiscus, Pandrecht, Failliet verpandt zijn onverdeeld aandeel in inboedel van woningen in Nederland en Zwitserland aan zijn partner, Partner verkoopt aan failliet toebehorende helft van inboedels vervolgens aan zichzelf, Horizonbepaling, Bodemrecht niet in strijd met art. 1 Europees Protocol, Gemeenschappelijke bodem, Indien pandgever en pandhouder gemeenschappelijke bodem delen, gaat fiscale bodem(voor)recht ook boven vuistpandrecht, Pandhouder beschikt voorwaardelijk over opbrengst, Verwijzing naar HR 18 oktober 1991, NJ 1992/298, m.nt. Snijders; EHRM 23 februari 1995, BNB 1995/262 (Gasus/Nederland); HR 26 juni 1998, «JOR» 1998/126 (Aerts q.q./ABN Amro Bank) en Hof Amsterdam 8 oktober 2013, ECLI:NL:GHAMS:2013:3258

Koopovereenkomst en economische eigendomsoverdracht onroerende zaak (pand), waarbij rente is overeengekomen over niet-betaalde deel van koopprijs, Schuldeisersverzuim, Gedurende schuldeisersverzuim is schuldenaar bedongen rente niet verschuldigd